合规管理领域有两个重要的文件发布,一个是国资委于2022年9月15日发布并于2022年10月1日实施的《中央企业合规管理办法》,一个是2022年10月22日发布实施的GB/T 35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》,《中央企业合规管理办法》明确要求央企及其下属企业建立合规管理体系,而GB/T 35770-2022是由ISO37301:2021 等同转换过来成为国标,为企业建立合规管理体系提供了标准和依据,并可作为认证标准。
Intertek天祥集团一直致力于合规管理理论和标准的研究,专门对比分析了这两个文件的差异,并写了一篇关于《中央企业合规管理办法》与ISO37301:2021的差异和整合的文章,供大家参考,与安徽大学和北京德恒律师事务所合作出版的《企业合规管理体系建设指南》也将于今年年底出版。为了帮助大家理解这两个文件,我们将举办“如何建立合规管理体系”线上专题讲座。
博士、上海外经贸大学合规专业研究生导师、体系认证部北区总经理、新产品经理、ISO19600和ISO37001项目经理。
也是国内唯一的ISO19600和ISO37001审核员培训教师,组织了国内首届ISO19600和ISO37001审核员培训班,主持并参与ISO37001和ISO19600相关课程的开发。
在合规管理体系方面进行了深入研究,在国家级杂志上发表了二十几篇论文,如:
• 在《中国认证认可》2017年11期发表三篇“反贿赂管理基本原则及ISO37001标准各要素间的逻辑关系”、“贿赂危险信号的识别和监控“、“贿赂风险识别、分析和评价的方法”;
• 在《中国认证认可》2018年5期发表“ISO37001诞生的背景和意义”;
• 在《中国认证认可》2018年7期发表三篇“ISO19600诞生的背景和意义”、“合规管理体系的基本原则“、“合规管理体系各要素之间的逻辑关系”;
• 在《中国认证认可》2018年10期发表“合规管理体系过程分析”;
• 在《新产经》2019年1月发表了“运用《合规管理体系指南》贯彻《中央企业合规管理指引》”;
• 在《新产经》2019年2月发表了“浅析《企业境外经营合规管理指引》”;
• 在《中国认证认可》2019年2期发表了“如何识别合规义务”;
• 在《中国认证认可》2019年6期发表了“基于企业战略和全面风险管控的管理体系整合研究”;
• 在国企网2019年6月14日发表了“合规与风控、审计和法务之间关系的研究”
• 作为第一起草人,起草了由中国连锁经营协会2019年11月25日发布的《连锁经营企业反商业贿赂管理体系成熟度自我评价指引》;
• 在《中国认证认可》2020年3期发表《浅析风险管理的基本原则》、《浅析基于ISO管理体系高级结构的全面风险管理体系框架》、《企业全面风险的识别、分析与评价》和《ISO31000:2018版标准与2009版的差异分析》四篇;
• 在《中国认证认可》2020年4、6期发表四篇“ISO56002:2019诞生的背景和意义”、“创新管理体系的基本原则“、“创新管理体系要素之间的逻辑关系”、”浅析如何基于过程方法和风险管理建立和审核创新管理体系”。
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